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对单位行贿罪案例_吴某某对单位行贿罪案例判决书

职务犯罪案例 发布时间:2018-11-09 14:14:13 阅读量:77

文章导读 对单位行贿罪案例_吴某某对单位行贿罪案例判决书 某某市某区人民检察院以湘检公刑诉(2016)14号起诉书指控被告人吴某某犯对单位行贿罪,于2016年1月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。某某市某区人民检察院指派代理检察员出庭支持公诉,被告人吴某某及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。

对单位行贿罪案例_吴某某对单位行贿罪案例判决书

 

公诉机关某某市某区人民检察院。

 

被告人吴某某,男,1949年出生,汉族,某省某某市人。任某联合保险经纪有限公司某某市营业部负责人,住某某市某区。因本案于2015年6月10日被刑事拘留,同年6月23日被某某市人民检察院决定取保候审,2016年2月3日被本院决定继续取保候审。

 

 

某某市某区人民检察院以湘检公刑诉(2016)14号起诉书指控被告人吴某某犯对单位行贿罪,于2016年1月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。某某市某区人民检察院指派代理检察员出庭支持公诉,被告人吴某某及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。

 

某某市某区人民检察院指控:  对单位行贿罪案例_吴某某对单位行贿罪案例判决书

 

1、被告人吴某某,在某某市某县辖区内开展保险经纪业务过程中,违反国家规定,自2010年上半年至2015年春节前,先后6次以风险管理费的名义,送给某县教育局回扣款共计人民币232650元,请求该局在其开展保险经纪业务过程中提供方便和帮助。

 

2、被告人吴某某,在某某市某区辖区内开展保险经纪业务过程中,违反国家规定,自2010年10月至2013年10月,先后6次以风险管理费的名义,送给某某市某区教育局回扣款共计人民币72000元,请求该局在其开展保险经纪业务过程中提供方便和帮助。

 

3、被告人吴某某,在某某市枫溪区辖区内开展保险经纪业务过程中,违反国家规定,自2010年上半年至2015年春节前,先后6次以风险管理费的名义,送给某某市枫溪区教育局回扣款共计人民币35000元,请求该局在其开展保险经纪业务过程中提供方便和帮助。

 

综上,被告人吴某某共向某县教育局、某某市某区教育局、某某市枫溪区教育局行贿共计人民币339650元。

 

2015年3月23日,被告人吴某某在接受某某市人民检察院反贪污贿赂局的询问时,主动供述了上述检察机关尚未掌握的犯罪事实。

 

某某市某区人民检察院提交被告人的供述笔录、证人证言以及相关的书证、物证等,认为被告人吴某某,在经济往来中,违反国家规定,给予国家机关以回扣款,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十一条第一款之规定,犯罪事实清楚,证据确实充分,应以对单位行贿罪追究其刑事责任。被告人吴某某,犯罪以后自动投案,并如实供述自己的罪行,系自首,适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。请依法判处。被告人吴某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议。

 

被告人吴某某的辩护人辩护称:

 

一、被告人主观动机不是卑劣,犯罪情节轻。本案中被告人初衷是为了开拓单位业务,支持教育事业,某某市教育系统按照省级文件在全市开展中小学购买学生校方责任险及推销学生个人商业保险,被告人也并非虚假推广该项业务,而是真真正正实行省级文件的指示为学生购买相关保险。被告人也是在该项业务的具体险种已经购买后,才使用涉案回扣资金,被告人是已向省公司报销完毕,省公司将款项划到被告人账户后才将涉案资金支付给基层教育部门,是诚信的经营行为,被告人的行为在本案中并无造成国家的损失,且没有造成严重影响。因而被告人吴某某主观动机不是卑劣,犯罪情节轻。

 

二、被告人吴某某系初犯,认罪态度好。被告人归案后,积极配合检察机关查明案情,主动交待犯罪事实,悔过之心显著,确有悔罪表现。被告人年近70岁,年老多病,身体有高血压等一系列疾病,其再犯可能性相对较小。被告人有自首情节,依法可从轻、减轻或免除处罚。根据《刑法》第390条的规定,行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,可以减轻处罚或者免除处罚。鉴于上述情况,请法院对被告人吴某某予以从宽处理而免除处罚。

 

经审理查明:

 

一、被告人吴某某,在某某市某县辖区内开展保险经纪业务过程中,违反国家规定,自2010年上半年至2015年春节前,先后6次以风险管理费的名义,送给某县教育局回扣款共计人民币232650元,请求该局在其开展保险经纪业务过程中提供方便和帮助。

 

上述事实,有下列经庭审举证、质证的证据证实,本院予以确认:

 

1、证人黄某1的证言:2009年开始,全市实行校方责任保险工作,某县在全市各中小学推行校方责任险工作。期间某联合保险经纪有限公司某分公司某某营业部负责人吴某某拿给的校方责任保险回扣款有:

 

(1)2010年上半年,吴某某到我办公室,拿给我48000元,说是本学年度该司给我局的校方责任保险的钱。后该笔钱由张某1拿到局财务入账,存在我局银行账户用于局各方面开支。

 

(2)2011年春节前一天,吴某某到我办公室,将2010-2011年度回扣款34650元交给我。后该笔钱在我办公室交给新塘中学校长黄某2,用于新塘中学学校建设经费,在该校入账。

6、证人张某1的证言:在我任职期间,每年保费上缴后,保险公司都有给回扣。第一年(2009-2010学年度),保险公司给予我局回扣是投保总额的6%,4万多元。2010年4月份的一天上午,吴某某拿了一个信封上面写着4.8万元到黄某1办公室,黄某1拿给我说到计财科入数,我便拿给出纳李某忠,李某忠如何入数我就不清楚。都有在我局入账。2011-2012学年度,教育局没有收到保险公司给予回扣,黄某1向我说是取消了。

 

二、被告人吴某某,在某某市某区辖区内开展保险经纪业务过程中,违反国家规定,自2010年10月至2013年10月,先后6次以风险管理费的名义,送给某某市某区教育局回扣款共计人民币72000元,请求该局在其开展保险经纪业务过程中提供方便和帮助。

 

上述事实,有下列经庭审举证、质证的证据证实,本院予以确认:

 

1、证人林某2的证言:我收受吴某某的慰问金具体是:

 

第一次是2010年8、9月的一天,吴某某到我局找周某,后周某带吴某某一起到我办公室,吴某某拿了几个事先包装好的信封给周某说,局长(刘某进)、周某和我每人3000元,两名副局长(陈某风、陈某)和计财股股长庄某维每人2000元,教育股两名同志李某璇,陈某成每人500元;班子成员的信封由我去送,其他人员的信封由周某去送。

 

第二次是2011年9月或10月的一天,吴某某和周某一起到我办公室,吴某某拿了8个装钱的信封给周某,并说局长刘某进、周某和我是每人3000元,两名副局长陈某风、陈某和计财股股长张某勋是每人2000元,教育股两名同志李某璇、陈某成每人500元。班子成员的信封由我去送,其他人员的则由周某去送。

 

第三次是2012年5月前后的一天,吴某某和周某一起到我办公室,吴某某拿了8个装钱的信封给周某,并说局长陈某湘、周某和我每人2000元,两名副局长陈某风、陈某和计财股股长张某勋每人1000元,教育股两名同志李某璇、雷某每人是500元,这一次同样是班子成员由我去送,其他人员由周某去送。

 

第四次是2012年9月或10月的一天,吴某某在我办公室拿了8个装钱的信封给周某,并说局长陈某湘、周某和我每人2000元,两名副局长陈某风、陈某和计财股股长张某勋每人1000元,教育股两名同志李某璇、雷某每人是500元,这一次同样是班子成员由我去送,其他人员由周某去送。

 

第五次是2013年4、5月的一天,吴某某在我办公室拿了8个装钱的信封给周某,并说局长陈某湘、周某和我每人2000元,两名副局长陈某风、陈某和计财股股长张某勋每人1000元,教育股两名同志李某璇、雷某每人是500元,这一次同样是班子成员由我去送,其他人员由周某去送。

 

第六次是2013年9月或10月的一天,吴某某在我办公室拿了8个装钱的信封给周某,并说局长陈某湘、周某和我每人2000元,两名副局长陈某风、陈某和计财股股长张某勋每人1000元,教育股两名同志李某璇、雷某每人是500元,这一次同样是班子成员由我去送,其他人员由周某去送。

 

吴某某六次总共送给我局相关人员共72000元,我本人共收了吴某某慰问金14000元,一部分用于购买办公室茶叶和加班人员用餐等,一部分用于日常花费。

 

某区区属各学校按照市教育局会议的统一部署,从2009年下半年开始购买校方责任险,由平安保险公司承保,具体业务由我局教育股负责,某联合保险经纪公司作为中介机构,负责协调某某市区域校方和保险公司关于校方责任认定、理赔、推广相关保险业务等事宜,具体负责人是吴某某,业务由他来联系。

 

吴某某除了推广校方责任保险外,还曾经向我局推广过教职工的校方责任险、学生个人意外保险、校园食品卫生保险等三种险种,吴某某推广上述三种险种后,我局觉得教职工的校方责任险非常好,就专门召开班子会议研究,决定上报区政府,区政府答复这项教职工的校方责任险由各学校各自购买,经费由区财政在教育专项经费中列支。另外,我局觉得校园食品安全卫生险涉及到学生的安全,就还有电话通知各校,要求各校食堂的承包方必须统一购买校园食品卫生保险,费用由承包方自行承担。因某区各学校通过吴某某他们公司投保校方责任险等险种,某区教育局从中起到协调、督促作用,也做了一些工作,所以吴某某多次送钱给我们以表示慰问,记得吴某某第一次送钱给我们之前,吴某某有说是按照某联合保险经纪有限公司某分公司的规定,可以按照某区各学校每年通过他们公司投保的总保费的5%返回给我局作为业务费,但我们认为是回扣就拒绝了,当时有将此事汇报给领导刘某进,刘某进也明确表示不能收取回扣。后来吴某某就提出要慰问我局相关人员,我跟刘某进汇报,刘某进再次明确不能拿回扣,但是默许了吴某某对我们的慰问。

 

 

三、被告人吴某某,在某某市枫溪区辖区内开展保险经纪业务过程中,违反国家规定,自2010年上半年至2015年春节前,先后6次以风险管理费的名义,送给某某市枫溪区教育局回扣款共计人民币35000元,请求该局在其开展保险经纪业务过程中提供方便和帮助。

 

上述事实,有下列经庭审举证、质证的证据证实,本院予以确认:

 

证人何某的证言:

 

自2009年上级发文要求全市推行学生校方责任险,由我对全区学生人数和保费作摸底,各校的保费由各校直接划给某联合保险经纪公司有限公司某分公司的账户,保险的缴纳我有帮忙督促。2010年春节前后,某某营业部负责人吴某某到枫溪区教育办公室我的办公室里,拿了6000元给我,告诉我这是推行校方责任险的活动经费,后我拿了其中4000元给教育办主任姚某标,我拿2000元。

 

第二次是2011年春节前后,吴某某到我的办公室里,拿了6000元给我,后我将6000元以枫溪区校方责任险领导小组名义定制了200左右块宣传牌,收了该6000元的事我没告诉主任姚某标。

 

2012年、2013年春节前后,吴某某分别送给我各6000元的校方责任险活动费,共12000元被我私人用去。2014年9月左右,吴某某拿5000元给我。2015年春节前,吴某某又拿6000元给我。以上吴某某总共送钱6次共35000元。我认为吴某某送钱是给我单位的。但我没有将钱纳入单位的财务管理。

 

综上,被告人吴某某共向某县教育局,某某市某区教育局、某某市某区教育局行贿共计人民币339650元。

 

2015年3月23日,被告人吴某某在接受某某市人民检察院反贪污贿赂局的询问时,主动供述了上述检察机关尚未掌握的犯罪事实。

 

公诉机关还出示下列经庭审举证、质证的证据,本院予以确认:

 
职务犯罪律师.jpg

1、证人管某的证言:

 

2011年9月或者10月,我到某联合保险经纪有限公司某某市营业部参与筹备工作,跟某分公司每年签一次的劳动合同。2012年4月省分公司任命我后才正式上班。某某市营业部的营业范围是协作投保人索赔、充当投保人的顾问角色、在投保人和保险人起桥梁协调作用,从事的险种主要是校方责任保险和学生意外险、教师校方责任险、校车险。营业部在2012年成立的,业务实际在2009年就有开展,当时没有办公场所,人员只有吴某某和黄某4二人,丁某、黄某3和我是2011年9、10月到营业部工作的。负责人是吴某某,吴某某、黄某4负责市直和枫溪,我主要负责潮安,丁某负责某,黄某3负责某。我们在营业部上班有补助,开始2000元,后来增加,到现在3000元,由某分公司通过银行划到我们个人的银行账户里。营业部没有设立财务账,日常办公费用的单据由吴某某寄到某分公司报销,报销的费用也是由某分公司划到吴某某的银行账户里。营业部的办公费用比较少,一般是水电费、办公用品、铺租,办公设备的购买和维护费用等,前几年还有一些接待费,这一两年基本没有。上述费用都是由吴某某去处理的。

 

校方责任险是从2009年由国家教育等部门发文实行,要求各中小学和幼儿园要投保校方责任险,我们是按照文件要求来做的。另外还有一种是学生意外险,这种险种是省教育厅公示扩展的一种新业务,我分管的潮安区,由吴某某为主去联系的,我协作。去联系这个意外险险种后,某分公司有少量的奖励,但数目不多,某分公司会在一个月或两个月奖励我们几百元的奖金,划到我们个人银行账户。大约在2013年底,我营业部在校方责任险的基础上有拓展新的保险业务,省公司有拨给我营业部人员一定比例的奖金,拨到吴某某的个人账户,吴某某再分发给我们,每年发放一至二次,每次几百元,各人金额都一样。2014年开始,奖金由省公司以工资的形式划入我本人的工行账户,每月约几百元。

 

营业部是由吴某某负责,具体里面的操作我不清楚,具体奖金怎么安排的我也不清楚,是否有回拨教育部门的经费我也不清楚。

 

2、证人黄某3的证言:某联合保险公司某某营业部是某分公司在某某的派出机构,系企业非法人单位。我是2012年到该营业部工作,每年和省公司签合同,我不需要到某某上班,主要负责与某县教育局原德育股(现设安全办公室)衔接学生保费的上缴问题以及协调理赔事项。每月报酬3000元,是由省公司直接划款到我个人银行账户中。义务阶段学生保费由教育局统一上交到保险经纪公司专用银行账户,非义务阶段各自上交,我只协调督促教育局或学校按期上交保费。某某办事处负责人是吴某某。除付给我们月固定报酬外,省公司应该有划拨部分款项给某某办事处开展业务,因为办事处有固定地点,需要支付房租、水电费、办公设备耗材等,但具体多少,由谁负责我不知道。某某办事处针对校方责任险有进行过推广,到学校发放宣传书籍和挂图,到各镇办校方责任险培训班。有发放挂图、书籍,由办事处购买,有发误餐费给参加培训班人员,有发培训资料,但费用多少如何处理我不清楚。吴某某有说过资金紧,不知省公司何时才能报销这些费用,但我听后没有去了解详细情况,也不知后来如何处理这些费用。吴某某除了到某各学校举办培训班外,还有到某县教育局联系教师意外险、事故理赔的协调工作,主要是跟教育局副局长黄某1、德育股股长杨某、安全办主任林某成等人。我不清楚吴某某是否有将某分公司的报销费用返回给我市的各教育局。

 

3、证人陈某的证言:我在某某市教育局德育科工作期间,某某市教育系统有开展过校方责任保险这项工作,当时是在2009年7、8月份,省财政厅、教育厅、保监会联合召开全省校方责任保险工作会议,参加完会议回来,根据会议精神,2009年10月,我们召开全市校方责任保险工作会议,贯彻落实该项工作。期间某联合经纪保险公司某分公司业务员来某某跟进保险业务,我了解到在开展校方责任保险工作过程中,保险经纪公司会提供一笔可用于安全教育管理人员培训、安全宣传的费用,但要凭正规发票报销费用,给县区局的费用限额是辖区学校投保总额的6%,给市局是县区局辖区内学校投保总额的3%和市直学校投保总额的9%。我不知道某某市教育局有没有到保险经纪公司报销过上述费用,我没有经办过这个业务。某联合保险公司某分公司提供上述费用给某某市县区局,我有跟教育局领导、分管领导汇报过,印象中,吴某某来汇报工作,我有谈到这事,他应该知道。

 

4、证人张某2的证言:在2010年一天,吴某某曾找我帮忙开具一张购买宣传挂图的发票,并跟我说发票由他拿去报销后,钱直接划到我的账户,由我扣除税费后将剩余资金返还给他。后来他提供一份定制30000元宣传挂图的合同给我,我在该份合同上签名盖章并写上我的银行帐号,并根据合同的名称给吴某某开了一张30000元发票,后来我就收到合同对方公司划给我的钱,扣除17%的税费后,我将大约25000元交还给吴某某,他有收下。

 

证人张某2对吴某某提供的合同及张某2开具的发票辨认并予以确认。

 

5、证人温某的证言:

 

大约在2011年吴某某向我提出帮忙开具发票,由其到省公司报销后,省公司将款项直接划到我某某市某区百花教学器材经营部银行账户,我扣除税款后余款及发票交还吴某某,金额总共大约20多万元。去年年尾我曾向吴某某借款10万元。

 

部分证人证言(略)   对单位行贿罪案例_吴某某对单位行贿罪案例判决书

 

29、被告人吴某某的供述:

 

2009年10月我从某某市教育局正式退休,2009年12月至2012年7月任某联合保险经纪有限公司某分公司某某筹备处负责人,2012年7月,某联合保险经纪有限公司某分公司某某营业部正式成立,我任营业部负责人,还有工作人员黄某4、丁某、管某、黄某3。营业部是某联合保险经纪有限公司某分公司在某某市的服务机构,是企业非法人单位。某某营业部经营范围主要是学校风险管理咨询服务、学生的校方责任保险等涉及学校的其他保险险种,具体是负责协调某联合保险经纪有限公司某分公司在某某区域内各中小学校的校方责任保险工作。某某营业部实际上与各县区教育局没有任何关系,只有学校出事故的时候,营业部才需要出面跟教育局协调校方和保险公司的理赔等业务。每学年学校投保的时候,营业部也要跟教育局校对投保人数、跟进投保进展情况。

 

2009年11月全省推广中小学校学生校方责任保险,当时某省教育厅、财政厅联合进行招投标,确定由某联合保险经纪有限公司某分公司作为中介方,再由省教育厅、财政厅、保监局和经纪公司联合进行招投标,确定最终投保的保险公司。校方责任险的投保公司每三年进行一次招投标。

 

营业部代理主要是校方责任保险、食堂食品卫生保险、学生个人意外保险。每年全市投保上述保险总保费在200多万元,其中学生个人意外保险在17万左右,食品卫生保险在20万左右。某分公司在农行设立一个全省统一账户,由各学校直接将保费划入该账户,其中30%保费是某分公司的佣金,余70%作为实际投保的保费到各保险公司。

 

有关向某县教育局行贿部分:我先后6次以风险管理费的名义送钱给某县教育局,总共232650元,分别是:1、2010年上半年,我到某县教育局将该年度的风险管理费48000元送给某县教育局,在场人员有黄某1、张某1,我将钱拿给黄某1,黄某1将钱拿给张某1。2、2011年春节前,我到某县教育局黄某1办公室将该年度的风险管理费34650元送给某县教育局,我将钱拿给黄某1,黄某1有收下。3、2012年春节前,我到某县教育局黄某1办公室将该年度风险管理费33000元送给某县教育局,我将钱给黄某1,黄某1有收下。

每次拿钱给他们都没有办理交款手续,他们如何处理我就不清楚。

 

有关向某区教育局行贿部分:我先后7次以风险管理费的名义送钱给某区教育局,总共82000元,分别是:1、2010年10月前后一天,送16000元;2、2011年10月前后一天,送16000元;3、2012年5月前后一天,送10000元;4、2012年10月前后一天,送10000元;5、2013年10月前后一天,送10000元;6、2013年10月前后一天,送10000元;7、2014年5月前后一天,送10000元。每次都是在某区教育局副局长林某2的办公室,按照林某2的要求将钱分装成1000、2000、3000不等,具体分多少份我记不起来,将钱拿给该局教育股负责人周某,每次周某都有收下,林某2都有在场。每次都没有办理交款手续,至于周某收到钱后如何处理我就不清楚。某区教育局一开始就知道风险管理费一事,只是林某2说不要严格按照每年6%或5%的份额退回,不要像拿回扣一样,就以慰问形式领取,但事实上某区教育局拿到的慰问就是学校风险管理费。庭审中被告人吴某某称其送给某区教育局的回扣款是72000元。

 

有关向枫溪教委办行贿部分:我先后6次以风险管理费的名义送钱给枫溪教委办,总共是35000元,分别是:1、2010年春节前一天,送6000元;2、2011年春节前一天,送6000元;3、2012年春节前一天,送6000元;4、2013年春节前一天,送6000元;5、2014年春节前一天,送5000元;6、2015年春节前一天,送6000元。每次都是在枫溪教委办何某的办公室,将钱拿给何某,何某都有收下。每次都没有办理交款手续,何某收到钱后如何处理我就不清楚。

 

这些钱是以风险管理费的名义送给各县区教育局的钱款,但无论是以什么名义送的,这349650元实质上就是我送给某县教育局、某区教育局以及枫溪教委办的回扣款。因为我在开展校方责任保险过程中,需要各个县区教育局的帮助和支持,特别是我营业部在开拓其他险种业务过程中,离不开各教育局的帮忙、宣传和推广,如果其他涉校险种能够得到推广,我营业部的总投保量增加,我营业部员工的奖金就增加,省分公司回拨给我营业部的费用就增加,我可以支配的营业部费用也就增加。

 

对单位行贿罪案例_吴某某对单位行贿罪案例判决书

 

本院认为,被告人吴某某,在经济往来中,违反国家规定,给予国家机关以回扣款,其行为已构成对单位行贿罪,应依法惩处。公诉机关指控被告人吴某某犯对单位行贿罪的罪名成立。被告人吴某某,犯罪以后自动投案,并如实供述自己的罪行,系自首,依法予以从轻处罚。视被告人的犯罪情节及有悔罪表现,依法予以适用缓刑。

 

辩护人提出被告人吴某某系初犯,有自首情节,认罪、悔罪表现好,依法可予从轻处罚,与查明事实及法律规定相符,予以采纳。辩护人提出的其他辩护意见,均据理不足,不予支持。

 

依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十一条第一款、第十二条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款的规定,判决如下:

 

被告人吴某某犯对单位行贿罪,判处有期徒刑八个月,缓刑一年。

 

(缓刑考验期限从判决确定之日起计算)。

 

如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向某省某某市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。

 

 

二〇一六年十月二十六日

 



日期:2018-11-09 | 所属分类:罪名解析




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